स्टॉक एक्सचेंज: डिफॉल्ट करने वाले दलालों के खातों को एक्सचेंज नहीं ले सकते, नियम SAT


मुंबई: प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (बैठ गया) ने फैसला सुनाया है कि स्टॉक एक्सचेंजों चूक की स्थिति में दलालों के बैंक खातों को नियंत्रित करने की कोई शक्ति नहीं है।

फैसला ऐसे समय आया है जब बैंकों और स्टॉक एक्सचेंज कम से कम आधा दर्जन मामलों में उलझे हुए हैं, जिनके पास फंड की पहुंच है शेयर दलालों या मंडी धोखाधड़ी के मामले में संस्थान।

संकट में घिरे कार्वी ब्रोकिंग के मामले में फैसला सुनाया गया। हैदराबाद स्थित ब्रोकरेज ने कथित तौर पर ग्राहक प्रतिभूतियों का दुरुपयोग किया था और उनका इस्तेमाल कार्वी की अन्य व्यावसायिक शाखाओं के लिए बैंकों से ऋण प्राप्त करने के लिए किया था। सैट प्रतिभूति बाजार के मामलों में अपील सुनता है।

पिछले साल नवंबर में सेबी ने धोखाधड़ी करने वाले निवेशकों को मुआवजा देने के लिए कार्वी की संपत्ति जब्त करने का आदेश दिया था। इस आदेश के आधार पर नेशनल स्टॉक एक्सचेंज (एनएसई) ने 8 दिसंबर, 2020 को निर्देश जारी करते हुए कहा कि कार्वी के बैंक खाते एनएसई की डिफॉल्टर कमेटी की संपत्ति बनने चाहिए।

बैठ गया

निजी ऋणदाता एक्सिस बैंक ने सैट में एनएसई के आदेश को चुनौती दी।

एक्सिस ने तर्क दिया कि कार्वी का 165 करोड़ रुपये बकाया है और कार्वी के खातों में पड़े पैसे का इस्तेमाल इन बकाए को समायोजित करने के लिए किया जाना चाहिए। उस समय ब्रोकरेज के पास एक्सिस बैंक में 8.27 करोड़ रुपये जमा थे। ट्रिब्यूनल ने एक्सिस के पक्ष में फैसला सुनाया है।

सैट ने 29 नवंबर को 18 पन्नों के आदेश में कहा, “एनएसई द्वारा 8 दिसंबर 2020 को जारी किया गया संचार उसके उप-नियमों के उप-नियम 11 को लागू करता है और पूरी तरह से अधिकार क्षेत्र के बिना है और इसे रद्द कर दिया जाता है।”

एक्सिस बैंक के तर्क की जड़ यह थी कि निजी ऋणदाता नेशनल स्टॉक एक्सचेंज (एनएसई) या भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) द्वारा विनियमित एक बाजार इकाई नहीं था और एक्सचेंज के पास बैंक को फ्रीज करने का आदेश देने का कोई अधिकार नहीं था। हिसाब किताब।

कानूनी विशेषज्ञों का कहना है कि यह घटनाक्रम एक्सचेंजों और बाजार नियामक सेबी की ब्रोकर धोखाधड़ी के मामलों में निवेशकों का बकाया वसूलने की क्षमता को प्रभावित कर सकता है। बीएमए वेल्थ एडवाइजर्स और आईएल एंड एफएस सिक्योरिटीज सर्विसेज जैसे समान मामलों में बैंक स्टॉक एक्सचेंजों के साथ संघर्ष में शामिल हैं।

एक प्रमुख प्रतिभूति वकील ने कहा, “सैट का आदेश स्पष्ट रूप से स्पष्ट करता है कि एक्सचेंज बैंक जमा को फ्रीज करने का आदेश नहीं दे सकते हैं, लेकिन अभी भी कुछ ग्रे क्षेत्रों का पता लगाया जाना बाकी है।” “जैसे क्या होगा अगर वही फ्रीजिंग ऑर्डर सेबी से आए और एनएसई से नहीं?”

वकीलों ने कहा कि सेबी एक अर्ध-न्यायिक नियामक है जिसके पास दीवानी अदालत के बराबर शक्तियां हैं।



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